CHECK LIST PARA AUDITORIA INTERNA DA ISO 9001

4. SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE

TÓPICOS A AVALIAR AVALIAÇÃO / OBSERVAÇÕES

E LOCAL DA AUDITORIA Pontos

4.1 Requisitos gerais 1 2 3 4 5

1. Os processos a serem certificados estão identificados e

conhecidos por todos ?

Você sabe quais processos serão objetos da certificação ?

2. A interação entre os processos a certificar é conhecida por

todos ?

Como eles se interagem ? Qual a relação entre eles ?

Pode mostrar num fluxograma, onde você se encaixa,

em quais tarefas, atividades ?

3. Há critérios e métodos para assegurar que a operação e o

controle dos processos a certificar sejam eficazes ?

Você tem conhecimento sobre isso ?

4. Há recursos e informações assegurados, previstos, para

apoiar a operação e o monitoramento dos processos que

serão certificados ?

Você tem conhecimento sobre isso ?

5. Há monitoramento, medição e análise desses processos ?

O que você sabe sobre isso ? Que evidências você pode

dar que isso existe ?

6. Você sabe se a direção da empresa deflagra

sistematicamente ações e projetos para atingir os resultados

programados e planejados e a melhoria contínua dos

processos a serem certificados ?

Cite pelo menos um exemplo.

TÓPICOS A AVALIAR AVALIAÇÃO / OBSERVAÇÕES E

LOCAL DA AUDITORIA Pontos

4.2 Requisitos de documentação 1 2 3 4 5

1. Você sabe quais são os principais documentos do Sistema

de Gestão da Qualidade ? (Manual da Qualidade,

Procedimentos do SGQ,POP’s e Registros da Qualidade).

Cite alguns deles.

2. Em qual (is) meio (s) de comunicação à documentação

do SGQ pode estar disponível para todos ? Você sabe .....

Nota : em qualquer forma ou tipo de meio de

comunicação

3. A organização possui um Manual da Qualidade ?

Investigar também se as pessoas sabem da existência dele e

onde ele fica, sob qual responsabilidade. Para quê serve o

Manual da Qualidade ?

4. O Manual da Qualidade contém o escopo do Sistema de

Gestão da Qualidade (SGQ), a Política e Objetivos da

Qualidade, os Procedimentos Documentados (PSGQ), a

descrição da interação entre os Processos Certificados ?

Investigar se as pessoas sabem falar alguma coisa sobre

isso.

5. A responsabilidade pela manutenção do Manual, controle

de distribuição de cópias, controle de alterações, estão

definidas ?

Investigue se as pessoas sabem algo sobre essa rotina.

6. O Manual da Qualidade contém a Política da Qualidade,

índice do conteúdo, referência, folha de controle de

alterações, lista de circulação, paginação, edição, datas,

definições de termos e siglas, executante e responsável,

número da revisão, missão e visão da empresa ? Lista de

Circulação = Locais / pessoas que devem conhecê-lo.

7. Há coerência e correspondência entre o índice de

conteúdo do Manual da Qualidade e a paginação do

mesmo?

Fazer uma verificação amostral. (Tem muito a ver com

o RD)

8. O Manual da Qualidade contém todos os itens obrigatórios

e os pertinentes ao negócio da empresa ? Verificar pelo

índice !

Obrigatórios : 4.2.3 ; 4.2.4 ; 8.2.2 ; 8.3 ; 8.5.2 ; 8.5.3

4. SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE

TÓPICOS A AVALIAR AVALIAÇÃO / OBSERVAÇÕES E

LOCAL DA AUDITORIA Pontos

4.2 Requisitos de documentação : continuação 1 2 3 4 5

9. As pessoas sabem o papel dos PSGQ’s e POP’s ?