A Auditoria ambiental

Data de Início da Auditoria: 17/03/2017	Data de Conclusão da Auditoria: 17/03/2017
Responsável pelo Preenchimento:  Meriele Cristina Costa Rodrigues de Oliveira
Observações:

4.1	CONTROLE GERENCIAL	S	N	NA	OBS.
Política Ambiental
A empresa tem documentada sua política ambiental abrangendo as questões relevantes?	X
Ela orienta para a total conformidade com a legislação?	X
Está acessível ao público?	X
Define critérios de avaliação e revisão?	X
Define investimentos para controle e proteção ambiental?	X
Desempenho Ambiental
Podem ser identificados os objetivos e as metas da empresa quanto ao desempenho ambiental?	X
Avalia-se o desempenho ambiental com relação aos objetivos e metas estabelecidos?	X
As metas ambientais incorporam os requisitos legais e corporativos?	X
Existem recursos para monitorar o desempenho ambiental, as tendências legislativas e as melhores tecnologias disponíveis?	X
Estrutura e Responsabilidade
A estrutura organizacional é compatível com a melhoria do seu desempenho ambiental?	X
Há pessoal, em todos os níveis, informado e responsável pelas implicações ambientais de suas ações?	X
A empresa analisa o desempenho ambiental de seus concorrentes?	X
Há sistema implantado ou certificação de qualidade?	X
Conformidade Legal
A empresa dispõe de relatórios com as informações ambientais atualizadas?	X
A empresa tem cadastro atualizado junto ao órgão ambiental?	X
Há licença ambiental envolvendo todas as atividades da empresa?	X
As exigências de licenciamento ambiental estão sendo cumpridas?	X
A empresa tem procedimento para acompanhar o cumprimento das exigências das licenças ambientai?	X
Responsável pelo setor ambiental
Há um responsável técnico da empresa junto ao órgão ambiental?	X
O responsável conhece a legislação vigente no Estado?	X
O responsável mantém atualizado o manual da qualidade?	X
4.2	Requisitos da Documentação	S	N	NA	OBS.
4.2.2 Manual da Qualidade	A empresa mantém um manual da qualidade que atenda ao requisito 1.2 da norma?	X
O manual da qualidade da empresa descreve o sgq, relacionando os procedimentos ou pelo menos faz referência aos mesmos?	X
O manual da qualidade atende ao requisito 4.1 da norma?	X
4.2.3 Controle de Documentos	Existe um procedimento no sgq da empresa para controlar os documentos do sistema?	X
Está definida a forma como as alterações e a situação da revisão atual é identificada?	X
Está definido que as cópias de versões pertinentes dos documentos da qualidade estão disponíveis nos locais de uso?	X
Está definido como documentos obsoletos não serão utilizados?	X
4.2.4 Controle de Registros	Existe um procedimento no sgq da empresa para controlar os registros da qualidade?	X
São mantidos registros da qualidade para demonstrar a operação eficaz do sgq?	X
Os registros são prontamente identificáveis e recuperáveis?	X
Está definida a forma como a empresa identifica, armazena, protege, recupera, retém e descarta os registros da qualidade?	X
5	Gestão de Materiais	S	N	NA	OBS.
5.1  Comprometi-mento da Administração	A alta direção demonstra seu comprometimento com o desenvolvimento e implementação do sgq e melhoria?	X
Comunica às diversas áreas da empresa a importância de atender aos requisitos do cliente?	X
5.2 Foco no Cliente	A alta direção da empresa tem a preocupação identificar e atender os requisitos do cliente para obter a satisfação dos mesmos?	X
5.3 Política da Qualidade	A política da qualidade é apropriada aos propósitos da empresa?	X
Demonstra o comprometimento com o atendimento às necessidades do sgq? Também demonstra preocupação com a melhoria contínua da eficácia do sistema? Sua estrutura permite uma análise crítica dos objetivos estabelecidos na mesma?	X
Ela é comunicada e entendida por toda empresa?	X
A política da qualidade é analisada periodicamente para manutenção da sua adequação?	X
5.4	Planejamento	S	N	NA	OBS.
5.4.1  Objetivos da Qualidade	Os objetivos da qualidade estão definidos?	X
Existem objetivos definidos para atender aos requisitos do produto?	X
Todos os objetivos são estabelecidos para as funções e níveis pertinentes da empresa?	X
Os objetivos da qualidade são mensuráveis e coerentes com a política da qualidade?	X
5.4.2 Planejamento do Sistema de Gestão da Qualidade	Existem mudanças planejadas para o sistema de gestão da qualidade? O planejamento do sistema da qualidade assegura que o sistema de gestão da qualidade permanece integro?	X
5.5	Responsabilidade, Autoridade e Comunicação	S	N	NA	OBS.
5.5.1  Responsa-Bilidade e Autoridade	A alta direção assegura que as responsabilidades e autoridades são estabelecidas e comunicadas na empresa?	X
5.5.2 Representante da Direção	A alta direção designou um membro da empresa para ser o representante da administração?	X
Esse representante da administração assegura que os processos necessários ao sistema de gestão da qualidade estão estabelecidos, implementados e mantidos?	X
Ele relata o desempenho do sistema de gestão da qualidade à alta administração e qualquer outra necessidade de melhoria?	X
O representante da direção promove a conscientização por toda empresa sobre a importância das necessidades do cliente?	X
5.5.3 Comunicação Interna	A alta direção assegura processos de comunicação apropriados? O sistema de gestão da qualidade assegura a comunicação da eficácia de seus processos?	X
5.6  Análise Crítica pela Direção	A alta direção analisa criticamente o sistema de gestão da qualidade da empresa a intervalos planejados de modo a verificar a pertinência, adequação e eficácia do mesmo?	X
Os dados de entrada da análise crítica incluem informações sobre: resultados de auditorias, realimentação de clientes, desempenho dos processos e conformidade do produto, situações de ação corretiva e preventiva, acompanhamento das ações oriundas de análises críticas anteriores pela direção, mudanças que possam afetar o sistema de gestão e recomendações para melhoria?	X
As saídas da análise crítica incluem decisões e ações relacionadas com: melhoria da eficácia do sistema de gestão da qualidade e seus processos, melhoria do produto em relação aos requisitos do cliente e necessidades de recursos?	X
São mantidos registros da análise crítica pela direção?	X
6	Gestão de Recursos	S	N	NA	OBS.
6.1 Provisão de Recursos	A empresa determina e prevê recursos necessários para a implementar e manter o sistema de gestão da qualidade?	X
Os recursos também são destinados a promoção de melhoria contínua na eficácia do sistema de gestão da qualidade?	X
São identificados e providos os recursos necessários para aumentar a satisfação do cliente por meio do atendimento aos seus requisitos?	X
6.2  Recursos Humanos	O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto tem sua competência avaliada com base na sua educação, treinamentos, habilidades e experiências apropriadas?	X
Estão definidas as competências necessárias para o pessoal executar os trabalhos que afetam a qualidade do produto?	X
A empresa provê treinamentos necessários ou toma outras ações para satisfazer as necessidades de competência estabelecidas para o pessoal? São avaliadas as eficácias dos treinamentos e ações executadas?	X
Os treinamentos e ações asseguram que o pessoal está consciente da importância e como sua atividade contribui para alcançar as metas dos objetivos da qualidade?	X
São mantidos registros apropriados de educação, treinamentos, habilidades e experiências do pessoal que executa os trabalhos que afetam a qualidade do produto?	X
6.3  Infraestrutura	A empresa mantém uma infraestrutura como: edifícios, espaço de trabalho, instalações associadas, equipamentos para processos, serviços de transporte e apoio, necessários para atender aos requisitos do cliente?	X
6.4 Ambiente de Trabalho	As condições do ambiente de trabalho são adequadas para assegurar que as atividades do sistema são executadas em conformidade?	X
7	Realização do produto	S	N	NA	OBS.
7.1 Planejamento da Realização do Produto	A empresa planeja os processos necessários para a realização do produto?	X
O planejamento da realização do produto é coerente com os outros processos do sistema?	X
O planejamento da realização do produto contempla os objetivos da qualidade, requisitos para o produto, necessidade de estabelecer novos processos, documentos ou recursos?	X
7.2	Processos Relacionados a Clientes	S	N	NA	OBS.
7.2.1 Determinação dos Requisitos Relacionados ao Produto	A empresa determina quais são os requisitos especificados pelo cliente, inclusive os requisitos para entrega e atividades de pós-entrega?	X
Também identifica e define os requisitos não declarados explicitamente pelo cliente, mas necessários para o uso especificado ou intencional, quando conhecido?	X
Existe a preocupação com os requisitos estatutários e regulamentares relacionados ao produto ou qualquer outro requisito adicional e relevante determinado pela própria empresa?	X
7.2.2  Análise Crítica dos Requisitos Relacionados ao Produto	É realizada uma análise crítica dos requisitos do cliente antes da empresa assumir qualquer compromisso de fornecer um produto ao cliente? Entende-se compromisso como um envio de proposta, aceitação de contratos ou pedidos, aceitação de alterações de contratos ou pedidos	X
Para a análise crítica, todos os requisitos do produto estão definidos? Os requisitos de contrato ou pedido que difiram daqueles previamente manifestados estão resolvidos? A empresa tem capacidade para atender aos requisitos definidos?	X
São mantidos registros da análise crítica dos requisitos relacionados ao produto?	X
Quando não houver uma declaração formal dos requisitos pelo cliente, a empresa efetua uma confirmação destes requisitos antes da aceitação?	X
A empresa concede ao cliente a permissão de solicitar alterações dos requisitos do produto?	X
A empresa promove uma análise crítica das alterações antes da aceitação das mesmas?	X
Quando promovidas alterações dos requisitos do produto, a empresa assegura que o pessoal pertinente é alertado sobre tais requisitos alterados?	X
7.2.3 Comunicação Com o Cliente	A empresa estabeleceu um meio eficaz de comunicação com o cliente para troca de informações sobre o produto, tratamento de consultas, assuntos relacionados com o contrato ou pedido, incluindo emendas, realimentação do cliente e tratamento de reclamações?	X
7.3	Projeto e Desenvolvimento	S	N	NA	OBS.
7.3.1 planejamentos do projeto e desenvol-vimento	A empresa planeja o desenvolvimento do projeto do produto?	X
O planejamento contempla? Os estágios do projeto e desenvolvimento; As análises críticas, verificações e validações para cada estágio do projeto;  As responsabilidades e autoridades sobre cada atividade do projeto e desenvolvimento do produto. A empresa gerencia as interfaces entres os diferentes grupos envolvidos no projeto e desenvolvimento para assegurar a comunicação adequada? O planejamento é atualizado a cada estágio do projeto e desenvolvimento?	X
7.3.2  Entradas de Projeto e Desenvolvimento	A empresa define as entradas de projeto? Essas entradas são claras e são mantidos registros delas? Os seguintes itens são considerados nas entradas de projeto? Requisitos de funcionamento e desempenho; Requisitos estatutários e regulamentares aplicáveis; Informações de projetos semelhantes anteriores; Outros requisitos essenciais.		X		Registros deficitários
As entradas de projetos são analisadas criticamente quanto à sua adequação?	X
7.3.3 Saídas de Projeto e Desenvolvimento	As saídas de projeto são apresentadas de forma a permitir a verificação em relação às entradas? Estas saídas são aprovadas antes de sua liberação para uso?	X
As saídas de projeto e desenvolvimento possuem? Informações apropriadas para aquisição, produção e fornecimento de serviço; Fazer referência ou contém critérios de aceitação de produto;	X
Especificar características de produto que sejam essenciais para seu uso seguro e adequando?			X
7.3.4 Análise Crítica de Projeto e Desenvolvimento	São realizadas análises críticas nos projetos em estágios apropriados? Estas análises avaliam a capacidade dos projetos em atender aos requisitos e também identificar problemas e propor ações necessárias?	X
Os representantes de cada função envolvida no projeto e desenvolvimento participam dessa análise crítica? São mantidos registros da análise crítica?	X
7.3.5 verificações de projeto e desenvol-vimento	A empresa executa as verificações de projetos em estágios apropriados para assegurar que as saídas do projeto atendem às entradas do projeto?	X
7.3.6 validações de projeto e desenvol-vimento	São realizadas validações de projetos para identificar se o produto é capaz de atender aos requisitos de uso intencional?			X
Esta validação e efetuada antes da entrega do produto? São mantidos registros da validação?			X
7.3.7 controles de alterações de projeto e desenvol-vimento	As alterações de projeto são identificadas e controladas? A análise crítica avalia o efeito das alterações em partes ou produto já entregue?	X
7.4	Aquisição	S	N	NA	OBS.
7.4.1 Processo de Aquisição	A empresa assegura que o produto ou serviço adquirido está conforme com os requisitos especificados de compra ou contratação?	X
O tipo ou extensão do controle aplicado pela empresa é adequado ao impacto do produto ou serviço nos processos de execução ou no produto final?	X
A empresa avalia e seleciona fornecedores com capacidade em atender os requisitos da empresa?	X
A empresa avalia e seleciona fornecedores com capacidade em atender os requisitos da empresa?	X
Estão definidos os critérios para seleção, avaliação e reavaliação dos fornecedores?	X
São mantidos registros dos resultados das qualificações, avaliações e quaisquer ações provenientes da avaliação?	X
7.4.2 Informações de Aquisição	As informações de aquisição descrevem o produto ou serviço a ser adquirido?	X
Quando apropriado, as informações contemplam as necessidades de: aprovação de produto, procedimentos, processos, equipamentos, qualificação de pessoal ou sistema de gestão da qualidade?	X
A empresa assegura a adequação dos requisitos de aquisição antes da sua comunicação ao fornecedor?	X
7.4.3  Verificação do Produto Adquirido	Quando adequado à empresa estabelece e implementa inspeção ou outras atividades para assegurar que o produto adquirido atende aos requisitos de aquisição especificados?	X
Quando o cliente ou a própria empresa pretender executar a verificação nas instalações do fornecedor, ela declara tais intenções na nas informações de aquisição?	X
Essa declaração especifica as providências de verificação e métodos de liberação de produto?	X
7.5	Produção e Fornecimento de Serviço	S	N	NA	OBS.
7.5.1 Controle de Produção e Fornecimento de Serviço	A empresa realiza a produção de forma planejada e sob condições controladas?			X
Essas condições controladas, quando aplicável, contemplam: a) a disponíveis as informações que descrevam as características do produto? b) a necessidade de instruções de trabalho? c) o uso de equipamentos adequados? d) a disponibilidade e uso de dispositivos para monitoramento e medição? e) a implementação de medição e monitoramento? f) a implementação de processo de liberação, entrega e atividades de pós-entrega?			X
7.5.3 Identificação e Rastreabilidade	Quando apropriado a, a empresa identifica a produto por meio adequados ao longo da realização do mesmo?			X
A empresa identifica a situação do produto no que se refere aos requisitos de monitoramento e medição?			X
Quando a rastreabilidade é um requisito, como a empresa controla e registra a identificação única do produto?			X
7.5.4 Propriedade do Cliente	A empresa tem cuidados com a propriedade do cliente enquanto estiver sob seu domínio ou sendo utilizada por ela?			X
Existem meios estabelecidos para identificar, verificar, proteger e salvaguardar a propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporação no produto final?			X
Em casos de perdas, danos ou inadequações da propriedade do cliente, como a empresa registra a ocorrência e informa o cliente?			X
7.5.5 Preservação do Produto	A empresa preserva a conformidade do produto durante os processos internos e entrega no destino final?			X
A preservação inclui meios para identificação, manuseio, embalagem, armazenamento e proteção?			X
Também existem meios para preservação das partes constituintes do produto?			X
7.6 Controle dos Cispositivos de Cedição e Monitoramento	A empresa define quais os dispositivos de medição e monitoramento necessários para evidenciar a conformidade do produto?			X
Os processos de medição são adequados aos processos de monitoramento do produto?			X
Os dispositivos de medição e monitoramento são? Calibrados ou verificados em intervalos estabelecidos, contra um padrão rastreável;  Ajustados ou reajustado quando necessário; Identificado para evidenciar a situação da calibração; Protegido contra ajustes que possam invalidar os resultados da medição; Protegidos de danos ou deterioração durante o uso. A empresa avalia os resultados das medições anteriores quando identificado que o dispositivo não está conforme?			X
São mantidos registros da calibração dos dispositivos?			X
8	Medição, Análise e Melhoria	S	N	NA	OBS.
8.2	Medição e Monitoramento	S	N	NA	OBS.
8.2.1 Satisfação dos Clientes	A empresa efetua o monitoramento das informações relativas à percepção do cliente sobre o atendimento aos seus requisitos?	X
Estão definidos os métodos para obtenção e uso destas informações?	X
8.2.2  Auditoria Interna	A empresa executa auditorias internas da qualidade em intervalos planejados para verificar adequação aos dispositivos planejados, requisitos da norma e se está mantido adequadamente?	X
A empresa mantém um programa de auditoria interna? Elas são planejadas em função da complexidade dos processos e resultados de auditoria anteriores?	X			Semestral
A seleção da equipe auditora proporciona imparcialidade, objetividade e independência do processo?	X
As auditorias internas prevêem o acompanhamento e verificação das ações de corretivas em processo ou já concluídas?	X
8.2.3  Medição e Monitoramento de Processos	A empresa aplica métodos adequados para monitoramento e medição dos processos do sistema de gestão da qualidade?	X
Os meios estabelecidos para monitoramento e medição são adequados para demonstrar se os processos são capazes de alcançar os resultados planeados?	X
8.2.4  Medição e Monitoramento de Produto	A empresa mede e monitora as características do produto, em momentos apropriados, para verificar vem atendendo aos requisitos especificados?	X
Os resultados da medição e monitoramento do produto são mantidos para evidenciar o atendimento aos critérios de aceitação estabelecidos pela empresa? São registradas as pessoas autorizadas a liberação do produto?	X
A empresa assegura que os produtos ou serviços não são liberados antes que seja evidenciada a conformidade para estes? A empresa prevê a liberação mediante aprovação de autoridade pertinente ou mesmo pelo cliente?	X
8.3  Controle de Produto não Conforme	A empresa assegura que os produtos não conformes são identificados e controlados de modo a evitar a entrega não intencional deste produto?	X
Existe um procedimento documentado para descrever como o produto não conforme é tratado? Incluindo as responsabilidades sobre a identificação e disposição? A empresa trata os produtos não conformes da seguinte forma? Executa ações para eliminar a não conformidade; Autoriza o uso, liberação ou aceitação sob concessão; Toma ações para impedir o uso pretendido ou aplicações originais?	X
Quando o produto for corrigido são executadas atividades de reverificação para identificar a conformidade com os requisitos?	X
Quando a não conformidade do produto for detectada após a entrega, a empresa toma as ações apropriadas em relação aos efeitos, ou potenciais efeitos, da não conformidade?	X
São mantidos registros do tratamento da não conformidades?	X
8.4	Análise de Dados	S	N	NA	OBS.
	A empresa determina, coleta e analisa os dados apropriados para demonstrar adequação e eficácia do sistema de gestão da qualidade e para promover melhorias?	X
Estão definidos quais os dados do próprio sistema ou qualquer outra fonte pertinente que serão analisados?	X
Os dados fornecem informações sobre? a) satisfação de clientes; b) conformidade com os requisitos de produto; c) características e tendências dos processos e produtos; d) desempenho de fornecedores.	X
8.5	Melhorias	S	N	NA	OBS.
8.5.1  Melhoria Contínua	A empresa promove efetivamente a melhoria de seu sistema de gestão da qualidade?	X
8.5.2  Ação corretiva	A empresa executa ações corretivas para eliminar as causas de não conformidades para evitar que voltem a ocorrer? As ações são adequadas aos efeitos das não conformidades?	X
Existe um procedimento documentado que determina? A análise crítica de não-conformidades (incluindo reclamações de clientes); Determinação das causas de não conformidades; Avaliação da necessidade de ações para assegurar que tais não conformidades voltem a ocorrer; Determinação e implementação de ações necessárias; Registros dos resultados das ações executadas; Análise crítica de ações corretivas executadas.	X			Manual da qualidade
8.5.3  Ação preventiva	A empresa executa ações preventivas para eliminar as causas de não conformidades potenciais para evitar que ocorram? As ações são adequadas aos efeitos das não conformidades potenciais?	X
Existe um procedimento documentado que determina? Determinação da não conformidade potencial e suas causas; Avaliação da necessidade de ações para evitar a ocorrência da não conformidade; Determinação e implementação de ações necessárias; Registros dos resultados das ações executadas; E)      ANÁLISE CRÍTICA DE AÇÕES PREVENTIVAS EXECUTADAS.	X

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