O Laudo Ambiental

Auditoria de Saúde e Segurança

Este procedimento determina as exigências mínimas para Auditorias de S&S dentro da AES Corporation.

1. – Porque é necessário?

1. Auditorias independentes são exigidas para:

• Avaliar a acordância com a legislação, Políticas e Diretrizes da AES, Declaração de Política de Saúde e Segurança da AES, Padrões Externos e Procedimentos.
• Determinar a efetividade dos sistemas de gerenciamento.
• Verificar que existem sistemas de controle de riscos adequados e que foram implementados.
• Demonstrar práticas seguras de trabalho e revisar a performance.
• Determinar se os assuntos de saúde e segurança estão apropriadamente direcionados.
• Atingir melhoria contínua na performance.
• Ser conduzida pelo mentos a cada 3 anos como exigência do Quadro de Diretores da AES.

1. – O que precisa ser feito

Em preparação para uma Auditoria:

1. O Líder da Unidade de Negócio deve desenvolver um Plano de Gerenciamento de auditoria de segurança, que programa as auditorias.

1. As responsabilidades devem ser identificadas e alocadas dentro do Plano de Gerenciamentoi de Auditoria.

1. As freqüências de Auditorias deve ser inclusa no plano.

1. As pessoas/times responsáveis devem ser nomeadas para cada auditoria e um “Termo de Referência” dado para o auditor/es.

O Processo de Auditoria

1. O time/pessoa de Auditoria deve:

• Revisar os relatórios das auditorias anteriores e identificar qualquer ação remedial em aberto;
• Produzir uma tabela de programação que vai incluir datas, horários & localizações para cobrir a auditoria proposta.
• Acordar o programa de auditoria com a localização a ser auditada através de contato com a pessoa nomeada como responsável na localidade.

1. Módulos de Auditoria devem ser completados observando, revisando documentação e entrevistando pessoal.

1. Cada seção dos módulos de auditoria vai ter uma pontuação e vai ser graduada dependendo do grau de concordância.

Na finalização da Auditoria

1. Um relatório de auditoria deve ser produzido para providenciar, pelo menos uma avaliação da performance, identificar inadequações e fazer recomendações para melhorias.

1. Um plano de ação em medidas remediais acordadas deve ser completado incluindo as responsabilidades, datas de finalização e quaisquer exigências de relatórios. As ações/medidas remediais deve ser priorizadas em ordem de urgÊncia/importância, e a pontuação final dada dependendo do grau de concordância.

1. A distribuição dos relatórios de auditoria deve ser restrito à uso interno da AES apenas e deve incluir oi Gerente de Negócio responsável e o Coordenador de Segurança da Corporação/oficial. Confidencialidade e outros pedidos apropriados devem ser estabelecidos antes do relatório ser feito.

1. Organizações de monitoramento devem ser implementadas para assegurar que as ações necessárias identificadas no plano de ação são satisfatoriamente implementadas dentro do tempo acordado.

1. A substância de cada relatório e planos de ação acordados devem ser comunicados para outras partes que possam ser afetadas.

1. – Quem deve faze-la?

1. O Líder da Unidade de Negócios deve ser responsável pelo processo de Auditoria no local, e assegurar que:

• As auditorias são iniciadas e finalizadas de acordo com o plano.
• Os termos de referência para cada auditoria e o nível de independência exigido seja estabelecido.
• Os planos de ação individuais da auditoria sejam implementadas e o progresso monitorado.
• Progresso da auditoria, descobertas e ações sejam relatadas para o Líder da Unidade de Negócio regularmente.
• Medidas remediais dos planos de ação sejam inclusas no Plano anual de Saúde e Segurança.

1. O time de auditoria deve:

• Ser independente das responsabilidades da linha da cadeia de gerência para a área ou atividades sendo auditadas.
• Ser treinado e competente no processo de auditoria.
• Possuir o conhecimento apropriado, habilidades e experiências.
• Aderir aos termos de referência da auditoria.
• Enviar relatório de auditoria e completar um plano de ação em conjunção com a gerência.

Data
Auditores
Auditados

AUDITORIA DE SAÚDE & SEGURANÇA

SISTEMAS DE GERENCIAMENTO

Política, Saúde e Segurança (Geral)

Quaisquer comentários devem ser inclusos em uma folha separada de comentários. Números de referência devem coincidir com aqueles no módulo e um sinal deve ser posto na caixa de comentários para indicar que comentários foram feitos.

Número	Questão	Sim	Não	N/A	COMENTÁRIOS ( )
1.0 Auditorias Anteriores
1.1	Alguma auditoria de Saúde e Segurança dos Sistemas de Gerência foi feita anteriormente? Se sim: Os relatórios mais recentes estão disponíveis? Todas as descobertas principais foram acionadas?
2.0 Declaração de Política
2.1	A Planta/instalação te uma política de saúde e segurança escrita? Assinada pelo gerente? Assinada nos últimos 12 meses?
2.2	A política e declaração foram promovidos por: Envio? Resumos? Pôsteres? Registros do envio foram mantidos?
2.3	As responsabilidades de Saúde e Segurança estão claramente definidos? Se sim, os funcionários entendem as suas responsabilidades com saúde e segurança? (Entreviste o pessoal)
3.0 Arranjos de Organização
3.1	Há um método para determinar a competência de indivíduos para a posição que eles mantém? Se sim: Este método compara as habilidades exigidas com a experiência e qualificação? O processo é registrado? O processo é regularmente revisado?
3.2	Responsabilidade específica foram alocadas para promover e comunicar assuntos de Saúde e Segurança? Se sem: Estas responsabilidades foram amplamente publicadas? Como estes assuntos são comunicados/promovidos pelo negócio?
3.3	Responsabilidades e controle sobre o seguinte foram alocados? Relatório e Investigação de acidentes Terceiros – seleção e gerenciamento Assuntos ambientais inclkuindo descargas de efluentes Controle de incidentes de emergência/ relatórios e investigação incluindo o meio ambiente Concordância com o Certificado de Incêndio Auditoria de Saúde e Segurança Reuniões de Saúde e Segurança Assuntos legais incluindo ligação com Corpos Reguladores Equipamentos de Levantamento & Inspeções da Planta Monitoramento de Ruídos e Vibração Sistema de Permissão de Trabalho Saúde Ocupacional /  Primeiros Socorros Equipamento de Proteção Individual Segurança da Planta e Oficina Compra (política de segurança de compra etc.) Avaliação de Risco Segurança do Site Segurança do Visitante do Site Gerenciamento de Desgastes Inspeções do Local de Trabalho
3.4	Representantes/Grupos de Segurança foram apontados?
3.5	O Pessoal e os Representantes/ Grupo de Segurança efetivamente? Consultados? Envolvidos em assuntos de saúde e segurança? (Confirmar entrevistando pessoal a esmo)
3.6	Comitês de Saúde e Segurança são mantidos? Anotações/ listas de ações são preparadas e enviadas? Cópias são disponibilizadas, e enviadas para todos os membros do pessoal?
3.7	O pessoal está a parte das conseqüências de não atingir as exigências de saúde e segurança? (entrevistar pessoal a esmo)
3.8	Os seguintes assuntos de treinamentos regularmente endereçados e revisados? Há um programa que identifique as necessidades de treinamento em Saúde e Segurança? Há um elemento de Saúde e Segurança incluso em todos os programas de treinamento? Todas as pessoas novas / relocadas /  contratadas recebem um treinamento de indução, que inclui um elemento de Saúde e Segurança? O treinamento é documentado?
4.0 Planos/ Padrões e Procedimentos
4.1	Há um plano de saúde e segurança? Se há, ele inclui padrões para? Premissas, locais de trabalho e controle de meio ambiente? Planta e substâncias, compra, fornecimento, transporte, armazenamento, uso e entrega? Procedimentos, projetos de serviços, e a forma que o trabalho é feito? Pessoas, treinamento e supervisão? Organização de emergência?
4.2	Os alvos de Saúde e Segurança são: Concordados? Alocados por responsabilidades? Atingidos?
4.3	Todo o pessoal está a parte destes alvos e do seu papel em os atingir? (Confirme entrevistando pessoal a esmo)
4.4	Há uma Política de compra & Fornecimento que leve em conta Saúde e Segurança?
4.5	Os sistemas seguros de trabalho são controlados por: Permissões de Trabalho? Avaliação de Riscos? Procedimentos de Rotina? Procedimento de não rotina? Códigos de Prática? Procedimentos Operacionais? Padrões de Engenharia? Treinamento? Supervisão adequada?
4.6	Os funcionários são: Instruídos em sistemas seguros de trabalho? Se sim, Treinamentos regulares de reciclagem são conduzidos? (Confirme entrevistando pessoal a esmo)
4.7	Códigos de práticas relevantes, notas de diretrizes e padrões etc. estão prontamente disponíveis?
5.0 Medindo Performance
5.1	As perdas (e.x. custos de acidentes/ incidentes/ energia/ descarte/ vazamentos etc.) quantificados?
5.2	Há registros precisos de ferimentos, doença, acidentes e incidentes?
5.3	Hà um procedimento para relatar na OSHA ou outra legislação nacional? Se sim, (a) Os funcionários estão a parte do procedimento e suas responsabilidades?
5.4	Desde a auditoria anterior as autoridades de Reforço enviaram algum dos próximos avisos Aviso de intenção de enviara um Aviso de Melhoria? Aviso de Melhoria? Aviso de Proibição? Processos?
5.5	Hà um procedimento para revisar incidentes nacionais? Se há, há um sistema para repassar as informações aos funcionários? (e.x Reuniões com o time)
5.6	Reclamações de saúde e segurança (interna e externa) são: Registradas? Investigadas? Satisfatoriamente resolvidas?
6.0 Auditoria e Revisão
6.1	Há um sistema de auditoria de saúde e segurança em funcionamento? Se há, O pessoal de todos os níveis está envolvido com o processo de auditoria? Aqueles que conduzem as auditorias foram treinados no processo de auditoria?
6.2	As descobertas / recomendações da auditoria são: Priorizadas? Alocadas por responsabilidade? Definidas  em tabelas de tempo? Acionadas? Mencionadas pelos resultados?
6.3	As lições aprendidas, são comunicadas através da: Planta? AES? Operadores de outras plantas?
7.0 Visitantes
7.1	Todos os visitantes / contratados estão induzidos ao site? Se sim, Há um sistema para assegurar que eles entendem as regras do site, Visitantes regulares tem que fazer reciclagens go treinamento de indução?
8.0 Geral de Saúde e Segurança
8.1	As pessoas nomeadas que tiveram responsabilidades específicas alocadas sob a Política correta e atual?

POLÍTICA DE SAÚDE E SEGURANÇA
SEÇÃO	PONTUAÇÃO
Disponível	Atual	%
1.1	3
2.1	3
2.2	2
3.1	4
3.2	3
3.3	20
3.4	1
3.5	2
3.6	3
3.7	1
3.8	4
4.1	6
4.2	3
4.3	1
4.4	1
4.5	9
4.6	2
4.7	1
5.1	1
5.2	1
5.3	2
5.4	4
5.5	2
5.6	3
6.1	3
6.2	5
6.3	3
7.1	3
8.1	1
PONTUAÇÃO TOTAL	97

Data
Auditores
Auditados

AUDITORIA DE SAÚDE & SEGURANÇA

SISTEMAS DE GERENCIAMENTO

Oficinas/áreas de trabalho

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