Auditorias - ISO9001

I - ELABORAÇÃO E APROVAÇÃO DESTE PROCEDIMENTO

Etapa	Nome	Assinatura
Elaborado por
Verificado por
Aprovado por

II - HISTÓRICO DAS REVISÕES  (4 últimas)

Rev. No.	Data	Descrição
00	01/01/2011	Emissão Inicial

III - OBJETIVO

Este presente procedimento tem por objetivo definir as diretrizes, responsabilidades e registros necessários para auditorias internas do SGQ, e:

• Verificar se os documentos do SGQ estão sendo corretamente utilizados pela organização;
• Verificar se os requisitos da Norma ABNT NBR ISO 9001:2008 estão implementados;
• Se ações corretivas e preventivas estão sendo utilizadas de forma eficaz para combater não conformidades;
• Proporcionar informações sobre o andamento do SGQ da empresa;
• Ser uma ferramenta de melhoria contínua do SGQ;

IV – APLICAÇÃO

Aplicável as Auditorias Internas da organização em todas as áreas e funções que façam parte do escopo do SGQ da organização.  Refere-se também a Auditorias Externas.

V – Termos e definições

Auditoria de Follow-up – Auditoria de Acompanhamento que pode ser programada pelo Auditor Líder se este considerar que é necessário uma nova verificação no processo auditado.

Auditor Líder – Auditor que conduz um processo de auditoria de acordo com este procedimento;

DOCUMENTO ORIGINAL

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1. Planejamento Anual de Auditorias

Anualmente o Coordenador da Qualidade deverá emitir um formulário P03A_Plano Anual de Auditorias contendo os setores a serem auditados e suas datas planejadas.  Deverão ser feitas pelo menos duas auditorias internas por ano.  Este registro deverá ser enviado para todos os responsáveis da empresa a serem auditados.  Sempre que uma mudança ocorrer nesse planejamento, uma nova emissão desse formulário deverá ser emitida e distribuída para os responsáveis.

Outras auditorias, como por exemplo, auditorias externas e de fornecedores, também deverão estar previstas no formulário P03A.

1. Competência dos Auditores

Os auditores deverão possuir um curso de Auditor Interno da Qualidade em uma empresa reconhecida nacionalmente, não importando a metodologia do treinamento, sendo necessário no mínimo uma carga horária de 16 horas.  Os auditores não devem ser responsáveis pela área que será auditada para garantir a imparcialidade no processo de auditoria.  

Os auditores líderes deverão possuir, também, experiência em pelo menos duas auditorias internas em Sistemas de Gestão da Qualidade baseado na norma ISO 9001.

1. Realização das Auditorias Internas
   

• As auditorias deverão ser realizadas por auditores independentes do trabalho auditado.
• As auditorias devem ser cada vez mais abrangentes e não conformidades de auditorias anteriores devem ser verificadas;
• As áreas auditadas deverão receber uma confirmação do Coordenador da Qualidade com pelo menos 7 dias de antecedência da Auditoria no seu setor;
• Deverá ser feita uma reunião de abertura para que o Auditor esclareça aos auditados os objetivos, métodos e a forma de condução da auditoria;
• A auditoria deverá ser realizada utilizando o P03C_CheckList de Auditoria Interna;
• Os auditores devem esclarecer conformidades ou não conformidades aos auditados e apresentar as suas evidências objetivas;
• Ao final da Auditoria o Auditor deverá fazer uma reunião de fechamento e dar a sua percepção sobre o processo auditado. Em até 7 dias, deverá emitir:

• P03B_Relatório de Auditoria  e distribui-lo para a Alta Direção e para os responsáveis pelo processo;
• Emitir as Não Conformidades utilizando o formulário P04A_Relatório de Não Conformidade (RNC) para os responsáveis pela sua análise;

• Os registros gerados num processo de auditoria interna deverão ser utilizados como dado de entrada para as reuniões de Análise Crítica.
  

Observação –  Se for conveniente utilizar uma Auditoria de Acompanhamento (Follow – up) todo o processo deverá ser executado da mesma forma de uma auditoria interna;

1. Auditores externos na realização de Auditoria Interna

Se a organização não apresentar corpo técnico capacitado para executar uma auditoria interna, auditores externos poderão ser contratados.  Neste caso a auditoria interna deverá ser conduzida com a participação de um membro da organização para que este adquira experiência no processo.  O auditor deverá ter as capacidades exigidas no item 2.  Os registros de competência exigidos para o atendimento aos requisitos mínimos deverão ser arquivados junto com o Relatório Final da Auditoria e o contrato de prestação do serviço.