Compliance

Compliance

Criação de uma estrutura de cumprimento dos marcos regulatórios, com a elaboração de políticas e procedimentos internos, baseados em uma avaliação de riscos e objetivos organizacionais;

Auditoria Interna

Aplicação de um programa de avaliação:

a. Dos processos de gestão de riscos;

b. Da existência e eficácia de controles internos na gestão dos riscos;

c. Da aderência a normas internas e aos marcos regulatórios; e

d. Da aderência às estratégias, princípios e valores da organização.

Comitê de Ética:

Órgão de assessoramento da Direção da Companhia com poder decisório pleno, guardando independência e autonomia hierárquica;

Composto pelas diretorias Jurídica, de Recursos Humanos e de Engenharia e o pelo Compliance;

Responsável por receber e tratar todas as denúncias de desvio de conduta ética;

Comitês Operacionais Regionais;

Termo de confidencialidade: vigora 10 anos após o término da relação.

Canal de comunicação:

Denúncias e sugestões de melhoria: 85% denúncias e 15% sugestões (acum. fev/15);

Internet e telefone (0800);

Anônimo: 71% dos registros são anônimos (acum. fev/15);

Interativo;

Público interno e externo: 46% interno e 54% externo (acum. fev/15).

Avaliação de riscos do programa de Compliance em relação à Lei 12.846/13 (Risk Assessment):

Políticas vigentes: eficácia em relação à Lei (conteúdo);

Entrevistas com a alta administração e gestores das principais áreas;

Avaliação da gestão sobre terceiros e o nível de diligência.

Processo de interação com órgãos governamentais;

Cláusula de garantias anticorrupção;

Treinamento sobre a Lei 12.846/13 e o Compliance Cyrela:

Diretores até assistentes;

Assinatura da declaração de treinamento e realização do teste de fixação;

Conceito de corrupção e suas formas;

Legislações vigentes, com ênfase ao Código Penal e à Lei 12.846/13;

Demais temas relacionados a valores e princípios éticos: corrupção privada, roubo, fraude entre outros;

Ferramentas da Cyrela para lidar com a corrupção e demais desvios de conduta ética:

Código de Conduta;

Políticas e procedimentos internos;

Canal